System Risco Software do kontroli jakości procesów AML (Anti Money Loundering)
System Risco Software umożliwia analizę i weryfikację (dokonywaną przez supervisorów kontroli jakości – QA) decyzji podjętych przez pracowników systemu AML.
Dzięki zastosowaniu różnych poziomów zaawansowania, możliwa jest analiza pracy wszystkich szczebli użytkowników. W aplikacji wykorzystane są algorytmy statystyczne, dzięki którym możliwa jest znaczna redukcja wielkości próbek do testów. Klient zyskuje przez to czas na jeszcze dokładniejsze analizy. Bank korzystający z naszego systemu działa na różnych kontynentach, przez co nasze rozwiązanie ma charakter globalny.
Agenda
Branża: Bankowość
Obecna liczba użytkowników: 300
Planowana liczba użytkowników: 500
Kraj: Rozwiązanie globalne (wykorzystywane jest na różnych kontynentach)
Rodzaj rozwiązania: Aplikacja desktop
Technologie:
.NET Framework 3.5, WCF, C#.NET, Oracle 11g.
Analiza sytuacji
Każdy region na świecie, w którym znajdują się oddziały banku posiada węzły monitorujące, których zadaniem jest weryfikowanie pracy analityków AML. Wcześniej dwa z trzech regionów posiadały swoje autorskie rozwiązania (które nie do końca były zgodne z oczekiwaniami centrali), a jeden z regionów nie korzystał z żadnego systemu i bazował na raportach Excel. Zewnętrzny audyt w banku przygotował listę nieścisłości, na podstawie której podjęto decyzję o stworzeniu nowej, wspólnej dla wszystkich regionów aplikacji.
Rozwiązanie
Rozwiązanie Risco Software zawiera m.in.:
- automatyczne generowanie próbek do analizy z wykorzystaniem modeli statystycznych przygotowanych przez statystyków banku;
- przegląd losowo wygenerowanych próbek;
- dolosowywanie nowych rzeczy do sprawdzenia analitykowi;
- generowanie złożonych raportów;
- podgląd zawartości poszczególnych analiz;
- monitorowanie statusu;
- kontekstową bazę wiedzy;
- pełne zarządzanie użytkownikami;
- indywidualne przypisywanie algorytmu próbkowania analitykom.
Wykorzystanie oddzielnych baz w każdym węźle umożliwiło izolację danych, na której zależało Klientowi. Wprowadzony system zarządzania rolami nałożył dodatkowe zabezpieczenia dostępu do danych. Wykorzystanie .NET i bazy Oracle zwiększyło wydajność i rozwiązania. Aplikacja została uruchomiona jako aplikacja desktop.
Funkcjonalności
- dashboard;
- wyszukiwanie wydarzeń;
- zarządzanie wydarzeniami;
- baza wiedzy;
- moduł przeglądu próbkowania;
- szczegóły próbkowań;
- ustawienia aplikacji;
- zarządzanie użytkownikami;
Bezpieczeństwo
Risco Software zawsze ma świadomość wagi zapewnienia bezpieczeństwa oferowanych przez nas rozwiązań. W przypadku tego Klienta zastosowaliśmy dwupoziomowe logowanie do aplikacji z wykorzystaniem logowania na kontrolerach domeny banku. Przygotowaliśmy również weryfikację dostępności do funkcjonalności w bazie danych względem przydzielonych użytkownikowi ról. Dodatkowo wszystkie obiekty bazodanowe są opatrzone dostępami tylko dla zdefiniowanych ról systemowych, do których dostęp ma wyłącznie administrator bazy.
Podsumowanie
System stworzony przez Risco Software spełnił wszystkie oczekiwania Klienta. Każdy region otrzymał ujednoliconą aplikację, wszystkie procesy zostały uproszczone, zmniejszył się wolumen danych do analizy i co równie istotne, znacząco spadły koszty działań związanych z Anti Money Laundering. Współpraca z tym Klientem przyniosła nam możliwość zaistnienia w skali globalnej.
Risco Software Sp. z o.o.
Al. Jerozolimskie 123a
02-017 Warszawa
tel. +48 22 622 58 33
fax. +48 22 622 58 34
e-mail: kontakt@riscosoftware.pl
